Desafio: Uma instituição financeira enfrentava o desafio de alinhar-se às exigências regulatórias de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo (PLDFT), enquanto buscava conquistar reconhecimento no mercado por suas práticas de governança.
Solução: Liderei a implementação de políticas e controles alinhados às melhores práticas internacionais e aos requisitos da Associação Brasileira de Câmbio (ABRACAM). Realizei uma avaliação detalhada de maturidade do programa de compliance, desenvolvi um plano diretor para melhorias contínuas e integrei processos de KYC (Know Your Customer), KYP (Know Your Partner) e KYS (Know Your Supplier).
Resultados: A instituição obteve a certificação da ABRACAM em PLDFT e Governança, posicionando-se como referência no setor e fortalecendo a confiança de stakeholders e clientes, além de aumentar sua conformidade com as regulamentações nacionais.
Desafio: Uma empresa do setor de telecomunicações precisava aprimorar seu programa de compliance, alinhando-se às regulamentações anticorrupção e estabelecendo-se como líder em integridade no mercado.
Solução: Implementei o Programa de Integridade alinhado às exigências nacionais e internacionais, abrangendo governança, ética corporativa e due diligence para mais de 2.000 terceiros. Liderei a obtenção da certificação ISO 37001 – Sistema de Gestão Antissuborno e introduzi o uso de big data analytics para fortalecer o compliance comercial.
Resultados:
Desafio: Uma instituição com operações nacionais e internacionais precisava aprimorar sua abordagem integrada de gestão de riscos e controles internos, enfrentando regulamentações crescentes e operações complexas.
Solução: Desenvolvi e implementei uma metodologia robusta de controles internos e auditoria, criando um sistema integrado de Governança, Riscos e Compliance (GRC). Coordenei relatórios estratégicos apresentados diretamente a stakeholders internos e externos, enquanto liderava uma equipe multidisciplinar para garantir execução eficiente.
Resultados:
Desafio: Uma organização do setor financeiro enfrentava altos índices de reclamações de clientes, impactando sua reputação e posição em rankings de satisfação regulatórios.
Solução: Reestruturei o modelo de compliance, desenvolvendo uma matriz de risco e reformulando o canal de denúncias. Criei uma governança eficaz para produtos e serviços, combinada com o uso de analytics para monitorar transações e aprimorar a experiência do cliente.
Resultados: A organização foi removida dos rankings de maior índice de reclamações, melhorando sua percepção pública e aumentando a satisfação do cliente.
